投资基金

2013年证券投资基金销售人员从业考试模拟练习题8

作者: 来源: 时间:2020-02-02

1.下列关于基金的税收陈述正确的是( )。A.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入须被征收营业税B.从2008年4月24日起,基金买卖股票按照0.3%的税率征收印花税。C.从2008年4月24日起,基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税。D.对证券投资基金从证券市场中取得的收入征收企业所得税。

2.基金市场上存在着的两大需求主体,下列说法准确的是( )。A. 保守型投资者和激进型投资者B. 激进型投资者和稳健型投资者C. 主要投资者和次要投资者D. 个人投资者和机构投资者

3.( )的实质就是公司想取得的差异性竞争优势。A. 目标市场细分B. 目标市场选择C. 目标市场检测D. 目标市场定位

4.为投资者构建合适的基金组合,应选择在预计投资期内,预期收益与投资计划最为接近,风险收益配比与投资者自己风险偏好最为相似的投资组合,体现了基金销售的( )的原则。A. 差异性B. 适用性C. 趋同性D. 类别型

5.市场营销控制包括评估市场营销战略和计划的成果,并采取正确的行动以保证实现目标。控制过程主要包括( ):A. 人员控制和费用控制B. 预算控制和风险控制C. 风险控制和宣传控制D. 预算控制和后台控制

6.下列哪项业务不属于基金账户类业务。( )A.基金账户开户B.交易密码重置C.销户D.基金转换

7.基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,以下说法不准确的是()A.在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表述B.当集中营销时间有限制,可使用“欲购从速”、“申购良机”等词语提示投资者C.不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述D.不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述

8. 封闭式基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,我国封闭式基金的募集期限一般为( )。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月

9.封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额总额达到核准规模的( )以上A.50%B.60%C.70%D.80%

10.赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的( ),并应当归入基金财产A.20%B.25%C.30%D.35%

二、多项选择题。(下列每小题中有四个备选项,其中至少有一项符合题意,请将符合题意的选项对应的序号填写在题目空白处,选错、漏选、多选、不选,均不得分。)1. 基金信息披露的原则包括 ( )两种形式A. 实质性原则B. 形式性原则C.公平性原则D.完整性原则

2.基金信息披露的主要义务人为( )A. 基金管理人B. 基金托管人C.证券交易所D.基金份额持有人

3.基金管理人的信息披露义务主要包括( )等环节A. 基金募集B. 上市交易C.投资运作D.净值披露

4.货币市场基金投资组合报告的内容有( )A. 基金资产组合B.债券回购融资情况C.债券投资组合D.摊余成本法与影子定价法确定的基金资产的偏离度

5、我国对证券市场的监督管理应遵循的原则包括( )。A. 依法管理原则;B .保护投资者利益原则;C. 公开、公平和公正原则;D .行政监管与自律相结合的原则。

6、中国证券业协会的工作目标是( )。A.国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理,发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;B.为会员服务,维护会员的合法权益;C.维持证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的公开、公平、公正;D.推动证券市场的健康稳定发展;

7、属于证券交易所的监管内容的是( )A .基金在交易所内的投资交易活动B .会员的交易行为C. 上市基金的信息披露D. 以上均正确

8、基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列情形:( )。A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的百分之十;B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的百分之十;C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次 百度排名 发行股票的总量;D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定;

9、现阶段我国基金已出现的类型有( )A、LOFB、ETFC、创新型封闭式D、分级基金

10、我国现阶段的基金销售渠道有( )A、商业银行B、证券公司C、证券投资咨询机构D、证券登记结算公司

三、判断题。(跟据题意,判断下列题目的对错。对的在括号中标出“对”(正确),错的在括号中标出“错”(错误),选错或不选不得分。)1. 代表基金份额10%以上的持有人就同一事项有权自行召集持有人大会。( )

2. 投资者缴纳基金份额认购款时,即表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同成立。( )

3、基金投资人放弃接受调查的,基金销售机构可以不再评价该基金投资人的风险承受能力。( )

4、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中规定,会计系统的内部控制包括:在内部,每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账;在外部,每日完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。( )

5、1993年中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市,标志着我国全国性基金市场的诞生。( )

试题答案

一、单项选择题:CDDBB DBCDB

二、多项选择题:1、AB2、ABD3、ABCD4、ABCD5、ABCD6、ABCD7、ABCD8、ABCD9、ABCD10、ABC

三、判断题:1、对 2、对 3、错4、错5、对

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